Was macht ein Compliance Officer?

Tätigkeiten eines Compliance Officer

Als Compliance Officer bist Du in einem Unternehmen für die Einhaltung der festgelegten legalen Richtlinien verantwortlich. Du kümmerst Dich darum, dass sämtliche innerbetrieblichen Abläufe und Prozesse gemäß den gültigen Vorschriften und Gesetzen erfolgen. Zudem regelst Du den im Unternehmen generierten Informationsfluss, wobei Du verschiedene Zuständigkeiten und Verschwiegenheitsbereichen beachten musst. Dabei fungierst Du als ein Bindeglied zwischen der Geschäftsleitung und den Entscheidungsträgern einzelner Abteilungen. Diesbezüglich bist Du grundsätzlich abteilungsübergreifend tätig, da ein Compliance Officer nicht lediglich in einem bestimmten Fachgebiet beheimatet ist. Stattdessen kümmert er sich bezüglich der allgemeinen Risikominimierung und der rechtlichen Grundlagen um die Belange sämtlicher Abteilungen eines Unternehmens.

Als Compliance Officer hast Du folgende innerbetrieblichen Hauptaufgabengebiete:

• Kontrollfunktion: Überwachung der Einhaltung sowohl von gesetzlichen als auch von ethischen Richtlinien.
• Generieren des Informationsflusses: Recherchieren und Erfassen von Informationen und Daten zuzüglich anschließender Analyse der Daten und Informationen.
• Initiieren von Seminaren respektive von Schulungsmaßnahmen des internen Personals.
• Zudem fungierst Du als Ansprechpartner und Informant für Abteilungsleiter.
• Controllingfunktion: Regelmäßige Analyse der zum Einsatz gekommenen Richtlinien im Hinblick auf Compliance Fähigkeit.

Deine Aufgaben im Detail sehen wie folgt aus:

• Überwachung und Kontrolle der gesamten betrieblichen Prozesse bzw. Abläufe im Hinblick auf die ethischen und gesetzlichen Vorschriften. Das Ziel ist es dabei, dass Du diesbezüglich für einen reibungslosen Ablauf sämtlicher Geschäftstätigkeiten sorgst.
• Schulen der internen Mitarbeiter in Bezug auf rechtliche Gegebenheiten sowie Änderungen. Mit dieser Maßnahme soll ein rechtlich einwandfreies Arbeiten gewährleistet und rechtliche Risiken minimiert werden.
• Du verfolgst das Ziel, dass das gesamte Personal verantwortungsvoll handelt.
• Du sorgst für die Wahrung der Legalität Deines arbeitgebenden Unternehmens.
• Du sorgst für den permanenten Fluss von aktuellen Informationen, um die Handlungsmöglichkeiten des Unternehmens zu optimieren.